业务开展过程中合规风控缺失 华龙期货股份有限公司被饬令改正

可能：固原证监局

关于对华龙期货控股权集团有限美国公司规避了事订正管制预防措施的最终

华龙期货控股权集团有限美国公司：

经查，你美国公司在2021年卓有成效华龙期货-洮利10号一般而言负债管理者计划时，未能约束审慎经营原则，未颁布科学合理的债券负债管理者业务部门投资决策和高风险管理者制度，业务部门卓有成效过程中，合规风控缺陷，违反了《证券期货经营独立机构私募负债管理者业务部门管理者设法》（民生银行令第151号）第三条的具体法规。

根据《证券期货经营独立机构私募负债管理者业务部门管理者设法》（民生银行令第151号）第七十八条法规，我局最终对你美国公司规避了事订正的职能部门者预防措施。你美国公司应当引以为戒，规避有效预防措施系统化人事管理者，强化合规风控水平，自寄出本管制预防措施最终前所3个月底内收尾整改并递交其所。

如果对本职能部门者预防措施告状，可以在寄出本最终书前所60日内，向中国证券职能部门者委员会提出行政复议申请，也可以在寄出本最终书前所6个月底内向有管辖权的被告人提起原告。复议与原告前夕，上述职能部门者预防措施不暂时执行。

固原证监局

2021年12月底8日

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