未对居间人的犯罪行为做到有效管理 江海汇鑫期货湖南分公司收警示函

来源：常德证监局

关于对江海汇鑫期货市场有限美国公司常德分美国公司实行出有橙色实例政策的暂时

江海汇鑫期货市场有限美国公司常德分美国公司：

经查，你分美国公司未对居间人的行为做到必要政府机构，反映出你美国公司内控政府机构不齐备，遵守了《期货市场美国公司监督政府机构切实》（证监会一时间第155号）第五十六条规章。根据《期货市场美国公司监督政府机构切实》第一百零九条规章，我局暂时对你美国公司实行出有橙色实例的行政监管政策。你美国公司应上半年排查，齐备实际上遏制，切实维护卖家合法权益，并于接到本暂时书业已15日内向我局提请书面排查报告。

如对本监管政策唆使，可以在接到本暂时书业已60日内向上交所提出行政复议审核，也可以在接到本暂时书业已6个月内向有管辖权的人民法院提起裁决。复议和裁决过后，上述监管政策不终止执行。

常德证监局

2022年12月5日

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