关于对江苏浙商证券资产管理有限公司采取责令改正、限制业务活动、责令处分有关人员措施的决定

浙江浙商证券（601878）股票监管有限美国公司：

经查，你美国公司共存以下行为：一是对具有相同不同之处的同一注资品种采用的估值技术不相反。二是对厂商拥有者的违约股票估值不合理，也尚未按规范向注资者披露无关信息，且其中部分集合厂商持续开放申购、付清。三是注资买入监管共存缺失。买入员及注资主管在买入时间通过个人手机接听电话，保障买入楼内照相监控尚未覆盖全面。个别保障买入员在公共办公区域完成股票买入、拥有查看互换获利买入分派权限。四是注资者恰当开放性监管政治体制不健全。美国公司内部政治体制允许向不确定开放性辨识能力和不确定开放性承受能力极低厂商不确定开放性等级的注资者销售人寿保险股票监管构想。五是强制执行其他其他部门配备太少。尚未设置专职强制执行其他其他部门负责国债买入强制执行监管，尚未向异地国债买入其他部门派驻强制执行其他其他部门。

以上全然有无关会议决议、厂商选择权和通告、美国公司调查报告、现场检查全然确认书、当事人询问笔录等证据证明。

上述行为妨碍了《证券美国公司指派监管条例》第二十七条第一款，《证券期货经营管理机构人寿保险股票监管销售业务维护监管暂行规范》（美国证券买入委员会通告〔2016〕13号）第九条第四项、第六项，《证券美国公司客户股票监管销售业务监管办法》（美国证券买入委员会令第93号）第三条第一款、第二十条、第四十条，《证券期货经营管理机构人寿保险股票监管销售业务监管办法》（美国证券买入委员会令第151号）第三条第一款、第四十三条、第五十条第一款第四项、第五十八条、第五十九条，《证券美国公司内部控制指引》（证监管理机构字〔2003〕260号）第一百一十六条第二款，《关于必要开放性巩固证券注资基金经营管理机构国债买入监管的通知》（证监办发〔2017〕89号）第二条第三项，《证券美国公司和证券注资注资基金监管美国公司强制执行监管办法》（美国证券买入委员会令第133号及美国证券买入委员会令第166号）第二十三条的规范，反映出你美国公司内部控制不现代化、经营监管混乱。

你美国公司约见分管无关互换获利注资销售业务的高管盛建龙、一楼小平，约见互换获利事业的总部、人寿保险互换获利注资部负责人陈国辉，无关厂商约见注资主持者（注资主管）赵娜、郭翔、夏军、张少辉、吕晓威、王彦对你美国公司无关有组织负有相应负起。

根据《证券美国公司指派监管条例》第七十条的规范，我局决定对你美国公司采取以下指派监管措施：

一、责令改正。你美国公司必要对股票监管销售业务完成全面深入关停，采取切实有效措施，建立健全和恰当跟进股票监管销售业务内控政治体制。你美国公司必要在2022年1年初31日前完成关停，并向我局审核书面关停调查报告。

二、暂停你美国公司人寿保险股票监管厂商立案6个年初（按规范为接续存量签订合同厂商拥有者的尚未签订合同股票而原于厂商除外，但不得新增注资；不限制股票赞成专项构想立案）。

三、责令处分有关其他其他部门。你美国公司必要在收到地方政府监管措施决定书伊始10个工作日内，根据你美国公司有关政治体制规范，采取处分盛建龙、一楼小平、陈国辉、赵娜、郭翔、夏军、张少辉、吕晓威、王彦的决定，按照美国公司内部规范对上述其他其他部门完成处分与问责，并在采取决定伊始3个工作日直率我局审核简要。

如果对本指派监管措施不服，可以在收到本决定书伊始60日直率中国证券指派监管委员会提出地方政府呈请申请，也可以在收到本决定书伊始6个年初直率有管辖权的人民法院提起诉讼。呈请和诉讼后曾，上述指派监管措施不停止分派。

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