39张罚单同日公示！三家银行因违反反洗钱规定等行为合计判罚超1100万元

每经名记者 刘嘉魁 每经撰稿人 廖丹

已对，中华人民共和国财政部贵阳分行年内首次征求意见行政处以信息，一连开出39张收据，限于遵守反洗钱、具名行政明定等道德上。其中，三家银行总共遵守规定金额微1100万元。

具体来看，根据中华人民共和国财政部贵阳分行部落格谈及的信息，西银罚决字〔2022〕1号行政处以决定书结果显示，河南秦农农村证券公司因遵守付清结算、反洗钱、债券金银、税金、金融服务消费行为合法权益维护及具名行政明定的违具体方法道德上，被中华人民共和国财政部贵阳分行警告，并处469.2万元处以，作出行政处以的日前为2022年10月31日。

行政处以内容结果显示，处以依据包括《中华人民共和国政府行政处以具体方法》《中华人民共和国政府中华人民共和国财政部具体方法》《中华人民共和国政府反洗钱具体方法》《中华人民共和国政府总金额行政条例》《具名业行政条例》《金融服务违具体方法道德上处以办具体方法》《总金额银行结算账户行政办具体方法》《中华人民共和国财政部债券鉴别及假币扣押、鉴定行政办具体方法》《中华人民共和国财政部金融服务消费行为者合法权益维护实施办具体方法》《个人信用信息基础元数据行政暂行办具体方法》的明定。

同时，河南秦农农村证券公司24位方面工作人员，因对该行遵守反洗钱行政明定、遵守债券金银行政明定、遵守具名行政明定等道德上负有责任，被处处以0.4万元至8万元多达，总共罚没28.9万元。

除此之外，花旗银行河南省分行因遵守付清结算、反洗钱、债券金银、税金、金融服务消费行为合法权益维护及具名行政明定的道德上，被中华人民共和国财政部贵阳分行警告，并处525万元处以。随同遵守规定的，还有方面6名责任人，总共罚没12.7万元。

同日遭罚的还有交通银行河南省分行。西银罚决字〔2022〕34号行政处以决定书结果显示，该行因遵守反洗钱行政明定，被处处以180万元。同时，该行3名方面工作人员亦遵守规定，总共罚没9.6万元。

此次征求意见的收据中，还有两家非银行私人机构遵守规定。其中，西部期货有限公司因遵守反洗钱行政明定，被处40万元处以。河南需注意贸需注意联网络付清科技有限公司因遵守付清结算行政明定，中华人民共和国财政部贵阳分行依据《非证券付清公共服务行政办具体方法》方面明定，对其处以2万元处以。

封面图片举例：每日经济新闻报导 刘国梅 摄

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