存在4项违规行为，北京证监局对英大期货、张赣南、李金祥出具警示函

12月底15日，广州证监局对英大股票市场有限责任公司、张井冈山、李金祥就其提防函。经查，英大股票市场假定以下违规断言：（一）在与均的机构居间人签署居间履约时，未按照公司新制度明定对的机构居间人基本信息进行时整理、登记和有效率审核；（二）未按照公司新制度明定对均的机构居间人赠与的产品在有价证券后1个月底内顺利进行回访；（三）假定均的机构居间人所属辖区与居间人赠与的产品所属分支的机构（或业务部门）辖区不一致一般来说，公司新制度未明确该一般来说下公司核心职能部门对居间人管理新制度的职责分界，导致无法借助于对居间人的有效率管理新制度和对的产品的有效率确保；（四）公司合规管理新制度机制未对公司居间人管理新制度进行时有效率覆盖。

广州证监局提出：英大股票市场其所自收到本决定书之日起，尽快开展叫停实习，严格分阶段《股票市场公司管控新制度适时》等相关明定，系统化居间人管理新制度相关新制度并有效率分阶段，切实减少合规管理新制度水平，于2个月底内顺利进行叫停并建议书书面叫停份文件。